個人情報保護方針

株式会社バリューアドバイザーズ(以下「当社」とする)は、お客さまから取得する個人情報につきまして、
下記の業務における必要な範囲内で適切に取り扱い、その保護に努めてまいります。

  • ・金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  • ・その他金融商品仲介業者が営むことができる業務及びこれに付随する業務(今後取り扱いが認められる業務を含む)
  • ・当社または関連会社、業務提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
  • ・適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  • ・お客様ご本人であること、又はご本人の代理人であることを確認するため
  • ・お客様のお問合せ、ご相談に応じるため
  • ・お客様との取引に関する事務手続きを行うため
  • ・市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発を行うため
  • ・他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  • ・その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため

楽天証券株式会社の個人情報保護方針はこちら
https://www.rakuten-sec.co.jp/web/company/privacy_policy.html
日産証券株式会社の個人情報保護方針はこちら
http://www.nissan-sec.co.jp/im/privacypolicy-fif.html

勧誘方針

<金融商品仲介業 勧誘方針>
当社は、お客様本位の勧誘をさせて頂く為に、「金融商品の販売等に関する法律」第9条に基づき「勧誘方針」を公表致します。

  • 当社は、法令・規則等を遵守し、お客様の信頼こそが最大の財産であるという認識に立ち、お客様が自己の判断と責任に基づいて安心してお取引頂けるよう、適切な情報提供と助言に努めます。
  • 当社は、お客様に金融商品の勧誘を行う際は、適合性の原則に則り、商品に関して十分な説明を行うよう努め、お客様の知識、経験、目的及び財産の状況等に適合した商品をお勧め出来るよう努めます。
  • 当社は、適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修を行います。また、当社の役職員はお客様のご要望に充分にお応えする為、個々においても常に知識・技能の習得、研鑽を常に努めます。
  • 当社は、お客様からのご意見を承る体制を常に保持し、電話や訪問による勧誘は、お客様のご迷惑となる時間帯、場所などは十分に配慮致します。
  • 当社は、金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するため、またお客様に対し適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の整備・強化に努めます。



<保険 勧誘方針>

  • 1.法令等の遵守
    • (1)商品の販売にあたっては、保険業法の販売等に関する法律その他の関係法令等を遵守し、適正な販売に努めて参ります。
    • (2)法令等の遵守に係る教育・指導の徹底をはじめ、法令等遵守体制の強化に努めて参ります。
  • 2.最適な商品の提案
    • (1)商品の販売にあたっては、お客様に商品内容を十分ご理解頂けるよう、知識の修得、研修に励み、解りやすいご説明に努めて参ります。
    • (2)お客様の商品に関する知識、ご購入目的、財産の状況等を総合的に勘案し、 ご意向と実情に沿った商品をご選択頂けるよう努めて参ります。
  • 3.適切な勧誘
    • (1)商品の販売にあたっては、お客様の立場に立って、時間、場所等について十分配慮するように努めて参ります。
    • (2)ご説明に際しましては、説明方法等に工夫を凝らし、内容を正しくご理解頂けるよう、わかりやすいご説明を心掛けて参ります。
  • 4.重要事項等の説明
    • (1)契約の内容及びご契約に関する重要事項については、「ご契約のしおり・約款」「注意喚起情報」「契約概要」「重要事項説明書」等の書面の交付を行 い、お客様が十分に理解された上でご加入いただくよう努めて参ります。また、「パンフレット」等の募集資料は、会社の規定に従った適切なものを使用します。
    • (2)定期的に商品内容、お客様に対して説明すべき事項、説明に際して考慮すべき事項及び説明方法等についての研修、勉強会等を行い、お客様に対して十分な説明ができる体制の強化に努めて参ります。
  • 5.顧客情報の保護
    • お客様のプライバシーの保護を徹底し、お預かりしたお客様に関する情報につきまして厳重な管理を行って参ります。


当社の対応等、お気づきの点がございましたら、当社窓口までお気軽にご相談頂きますよう宜しくお願い申し上げます。

金商法(金融商品取引法)に基づく表示

金融商品仲介業に関する明示(金融商品取引法第66条の11)に基づき、株式会社バリューアドバイザーズ(以下「当社」とする)は、あらかじめ以下の事項について明示致します。
内容を十分理解した上で、お取引を行って頂きますようお願い申し上げます。

  • 商号 株式会社バリューアドバイザーズ(金融商品仲介業者)
  • 登録番号 関東財務局(金仲)第746号
  • 1. 所属する金融商品取引業者について
    • 当社は日産証券株式会社(関東財務局長(金商)第131号)と楽天証券株式会社(関東財務局長(金商)第195号)を所属金融商品取引業者とする金融商品仲介業者「関東財務局(金仲)第746号」です。
      当社は、所属金融商品取引業者と「金融商品仲介業に関する業務委託契約」を締結し、金融商品仲介行為を行う者であり、所属金融商品取引業者に雇用された外務員ではありません。
  • 2. 代理権の不存在について
    • 当社には、所属金融商品取引業者の代理権は有しません。
  • 3. 金銭又は有価証券の預託禁止について
    • 当社は、いかなる理由かを問わず、金融商品仲介業に関してお客様から金銭もしくは有価証券の預託を受けることは一切できません。
  • 4. 受渡しについて
    • 当社は、お客様と金融商品取引にかかる受渡しを行うことはありません。お客様は、取引の相手方となる所属金融商品取引業者と受渡しを行うことになります。
  • 5. 手数料について
    • 当社との取引において、お客様が支払う金額又は手数料等が所属金融商品取引業者等により異なる場合があります。
      お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者等は、商品や取引をご案内する際にお知らせ致します。

【お問い合わせ窓口】
株式会社バリューアドバイザーズ
東京都新宿区高田馬場2-14-2
新陽ビル8階
03−5341ー4676(受付時間:平日8:30~18:00)

東京本社

〒169-0075
東京都新宿区高田馬場2-14-2
 新陽ビル8階
電話受付:03-5341-4676(平日8:30~18:00)
ご面談日:平日及び土日祝(ただし要予約)

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ご面談日:平日及び土日祝(ただし要予約)

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津支店

〒514-0006
三重県津市広明町345-5
 三浴ビル2階
電話受付:059-253-1510(平日8:30~18:00)
ご面談日:平日及び土日祝(ただし要予約)

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ご面談日:平日及び土日祝(ただし要予約)

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